2021年中级审计师《审计专业相关知识》考试题库-中级-审计专业相关知识-第四部分第七章 财政法和预算法-
财会经济-审计师
3-下列有关合规负责人的说法中，正确的有（ ）。
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A.合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，代行职务的时间不得超过12个月
B.合规负责人提出辞职的，应当提前2个月向公司董事会提出申请
C.辞职申请获得批准之前，合规负责人不得自行停止履行职责
D.合规负责人缺位的，公司应当在6个月内聘请符合规定的人员担任合规负责人
我个人认为这个应该是：C,D
解析：《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十条规定，合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过6个月。合规负责人提出辞职的，应当提前1个月向公司董事会提出申请，并向中国证监会相关派出机构报告。在辞职申请获得批准之前，合规负责人不得自行停止履行职责。合规负责人缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本办法第十八条规定的人员担任合规负责人。
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