期货公司变更住所,应当妥善处理客户的资产,拟迁入的住所和拟使

期货公司变更住所,应当妥善处理客户的资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列()条件。...

2021年期货从业资格《全套三科》考试题库-期货法律法规-2021年期货从业资格《期货法律法规》预测试卷一-

财会经济-期货从业资格

多选题-期货公司变更住所,应当妥善处理客户的资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列()条件。

多选题

A.符合持续性经营规则

B.近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

D.近1年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件

我个人认为这个应该是:A,B,C

解析:《期货公司监督管理办法》第二十一条规定,期货公司变更住所,应当妥善处理客户资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:①符合持续性经营规则;②近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;③中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

本文来自zhongtiku投稿,不代表升华网立场,如若转载,请注明出处:http://54sh.com/zhiyetiku/971761.html

() 0
上一篇 11-09
下一篇 11-09

相关推荐