3-根据《关于加强上市证券公司监管的规定》的规定，上市证券公司应

2021年中级审计师（全套两科）考试题库-中级-审计专业相关知识-第四部分第七章财政法和预算法-

财会经济-审计师

3-根据《关于加强上市证券公司监管的规定》的规定，上市证券公司应当建立健全信息管理制度，主要包括（　　）。

A.建立健全内幕信息知情人登记制度

B.建立健全信息保密制度，要求公司高级管理人员签署保密承诺书

C.建立健全信息隔离墙制度

D.建立健全信息管理应急机制

我个人认为这个应该是：A,C,D

解析：《关于加强上市证券公司监管的规定》第十四条规定，上市证券公司应当结合证券行业特点和自身情况，按照上市公司信息披露管理的监管要求，建立健全信息管理制度，包括但不限于以下方面：①建立健全内幕信息知情人登记制度，按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围，做好内幕信息知情人的登记和管理等工作。②建立健全信息保密制度，明确责任及责任追究措施，要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强内幕信息价格敏感期的信息管理，防止泄露内幕信息。③建立健全信息隔离墙制度，防止利益冲突和内幕交易行为的发生。④建立健全信息管理应急机制，制定切实可行应急预案，明确相关部门和人员责任，适时采取有效的应急措施，及时应对市场有关传闻，积极防范和有效处置公关危机。⑤建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。

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