2021年中级审计师（全套两科）考试题库-中级-审计专业相关知识-第四部分第七章 财政法和预算法-
财会经济-审计师
3-下列关于证券基金经营机构合规负责人的说法中，正确的有（ ）。
3
A.合规负责人由董事担任
B.合规负责人向股东（大）会负责
C.合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
D.合规负责人不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门
我个人认为这个应该是：C,D
解析：《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十一条规定，证券基金经营机构设合规负责人。合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。证券基金经营机构的章程应当对合规负责人的职责、任免条件和程序等作出规定。
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