证券公司应当建立(  )制度,保证客户在证券公司营业时间内能

证券公司应当建立(  )制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额,以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。...

2021年中级审计师(全套两科)考试题库-中级-审计专业相关知识-第二部分第七章 财务分析与绩效评价-

财会经济-审计师

单选题-证券公司应当建立(  )制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额,以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

单选题

A.信息披露

B.信息查询

C.信息公告

D.信息咨询

我个人认为这个应该是:B

解析:《证券公司监督管理条例》第三十二条规定,证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额,以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。客户认为有关信息记录与实际情况不符的,可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉。证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉。国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉,采取相应措施。

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