证券期货经营机构违反本办法第十条,未按规定对普通投资者进行细

证券期货经营机构违反本办法第十条,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,给予警告,并处以(  )罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以(  )罚款。...

2021年期货从业资格《期货法律法规》考试题库-期货法律法规-第十八章 中华人民共和国刑法修正案(六)摘选-

财会经济-期货从业资格

单选题-证券期货经营机构违反本办法第十条,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,给予警告,并处以(  )罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以(  )罚款。

单选题

A.3万元以上;3万元以上

B.3万元以上;3万元以下

C.3万元以下;3万元以上

D.3万元以下;3万元以下

我个人认为这个应该是:D

解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条第一款规定,违反本办法第十条,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,经营机构给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款。

本文来自zhongtiku投稿,不代表升华网立场,如若转载,请注明出处:http://54sh.com/zhiyetiku/892816.html

() 0
上一篇 11-09
下一篇 11-09

相关推荐