2022年初级银行职业资格《初级-个人理财》考试题库-个人理财-2021年初级银行从业资格《个人理财》模拟试题一-
财会经济-银行从业资格考试
多选题-中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以对()采用多样化的方式进行调查。
多选题
A.商业银行从事产品咨询.财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力.操守情况
B.商业银行从事产品咨询.财务规划或投资顾问服务对投资者的保护情况
C.商业银行接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动，客户授权的充分性和合规性，操作程序的规范性，以及客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况
D.商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况
E.商业银行销售和管理理财计划过程中对相关产品风险的控制情况
我个人认为这个应该是：A,B,C,D,E
解析：根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第56条的规定。对于以下事项，中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以采用多样化的方式进行调查：①商业银行从事产品咨询.财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力.操守情况，以及上述服务对投资者的保护情况；②商业银行接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动，客户授权的充分性与合规性，操作程序的规范性。以及客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况等；③商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况，以及对相关产品风险的控制情况。
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