2021年基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试题库-基金法律法规、职业道德与业务规范-第八章 基金客户和销售机构-
财会经济-基金从业资格
单选题-根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为涉嫌违法违规的时,应该向()报告。
单选题
A.中国证监会
B.中国证监会在基金公司注册地的派出机构
C.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
D.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
我个人认为这个应该是:A
解析:证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示.警告.约见谈话.公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。考点自律管理者——证券交易所
本文来自zhongtiku投稿,不代表升华网立场,如若转载,请注明出处:http://54sh.com/zhiyetiku/1129749.html