2021年基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试题库-基金法律法规、职业道德与业务规范-第八章 基金客户和销售机构-
财会经济-基金从业资格
单选题
A.对基金份额上市交易进行监管
B.对投资者买卖基金交易行为的合法.合规性进行监控
C.对基金在证券市场的投资行为进行监控
D.对基金托管人的托管行为进行管理
我个人认为这个应该是：D
解析：证券交易所的监管职责包括：①对基金份额上市交易的监管我国上海证券交易所.深圳证券交易所都制定有《证券投资基金上市规则》以及其他类型基金的业务指引，对在证券交易所挂牌上市的封闭式基金.交易型开放式指数基金.上市开放式基金的上市条件和程序.信息披露的要求等均有具体规定。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。②对基金投资行为的监管证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示.警告.约见谈话.公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。考点自律管理者——证券交易所
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