2021年期货从业资格《期货法律法规》考试题库-期货法律法规-2021年期货从业资格《期货法律法规》模拟试卷一-
财会经济-期货从业资格
多选题-证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
多选题
A.撤销业务资格
B.出具警示函
C.责令限期整改
D.监管谈话
我个人认为这个应该是:B,C,D
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条,证券公司违反本办法第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改.监管谈话.出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行.损害客户合法权益的.中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故本题答案为BCD。
本文来自zhongtiku投稿,不代表升华网立场,如若转载,请注明出处:http://54sh.com/zhiyetiku/1125230.html