关于跨越信息隔离墙管理的说法,正确的是(  )。

关于跨越信息隔离墙管理的说法,正确的是(  )。...

2021年证券从业《金融市场基础知识+证券市场基本法律法规》考试题库-证券市场基本法律法规-第七节 证券公司监督管理条例-

财会经济-证券从业资格

单选题-关于跨越信息隔离墙管理的说法,正确的是(  )。

单选题

A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意

B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙

C.跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息

D.证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理

我个人认为这个应该是:B

解析:本题考查对跨越信息隔离墙管理的理解。A选项错误,保密侧(并非公开侧)业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意。B选项正确,跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。C选项错误,跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息,不应获取与跨墙业务无关的内幕信息(并非跨墙后不得泄露跨墙期间知悉的内幕信息)。D选项错误,证券公司有关部门应对(并非无须)跨墙人员的行为进行监督管理。故本题选B选项。

本文来自zhongtiku投稿,不代表升华网立场,如若转载,请注明出处:http://54sh.com/zhiyetiku/1110921.html

() 0
上一篇 11-09
下一篇 11-09

相关推荐