2021年证券从业《金融市场基础知识+证券市场基本法律法规》考试题库-证券市场基本法律法规-第七节 证券公司监督管理条例-
财会经济-证券从业资格
单选题-按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会.监事会或监事.经营管理主要负责人.其他高级管理人员.下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任.解聘.考核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事.高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制
单选题
A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥
我个人认为这个应该是：B
解析：考点：考查证券公司董事会的合规管理职责的主要内容。 证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责： (1)审议批准合规管理的基本制度； (2)审议批准年度合规报告； (3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员； (4)决定聘任.解聘.考核合规负责人，决定其薪酬待遇； (5)建立与合规负责人的直接沟通机制； (6)评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题； (7)公司章程规定的其他合规管理职责。 组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事.高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。
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