2021年证券从业《金融市场基础知识+证券市场基本法律法规》考试题库-证券市场基本法律法规-2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》预测试卷一(适用新版教材）-
财会经济-证券从业资格
单选题-除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为()。
单选题
A.CC级
B.C级
C.D级
D.E级
我个人认为这个应该是：C
解析：本题考查证券公司基本类别的调整。中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA.AA.A).B(BBB.BB.B).C(CCC.CC.C).D.E五大类十一个级别。其中，C级是正常经营状态的最低等级。被依法采取责令停业整顿.指定其他机构托管.接管.行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司。证券公司在评价期内存在挪用客户资产.违规委托理财.财务信息虚假.恶意规避监管或股东虚假出资.抽逃出资等违法违规行为的，将公司分类结果下调3个级别；情节严重的，将公司分类结果直接认定为D类。证券公司在自评时，若不如实标注存在问题，存在遗漏.隐瞒等情况，将在应扣分事项上加倍扣分；自评时存在隐瞒重大事项或者报送.提供的信息和资料有虚假记载.误导性陈述或重大遗漏的，将视情节轻重将公司分类结果下调1至3个级别；证券公司未在规定日期之前上报自评结果的，将公司分类结果下调1个级别；未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为D类。
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