2021年证券管理类《证券评级业务高级管理人员资质测试》考试题库-证券评级业务高级管理人员资质测试-2021年《证券评级业务高级管理人员资质测试》考前冲刺试卷一-
财会经济-证券从业资格
多选题-证券评级机构及其从业人员未勤勉尽责，出具的文件有（ ）的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。
多选题
A.虚假记载
B.格式错误
C.误导性陈述
D.重大遗漏
我个人认为这个应该是：A,C,D
解析：《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第三十六条规定，证券评级机构及其从业人员未勤勉尽责，出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，依照《证券法》第二百二十三条的规定处理。《证券法》第二百二十三条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。
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