2021年证券从业《证券市场基本法律法规》考试题库-证券市场基本法律法规-2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》预测试卷一(适用新版教材）-
财会经济-证券从业资格
单选题-按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人()。
单选题
A.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年
B.被证券业协会采取纪律处分未满3年
C.法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月
D.未通过证券从业人员年检
我个人认为这个应该是：D
解析：本题考查客户资产管理业务投资主办人的禁止注册情形。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人：不符合申请投资主办人注册的人员应当具备的条件；被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；被证券业协会采取纪律处分未满2年；未通过证券从业人员年检；尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；其他情形。
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