证券公司通过有效的合规管理,主动发现违法违规行为,积极妥善处

证券公司通过有效的合规管理,主动发现违法违规行为,积极妥善处理,落实责任追究,完善内部控制制度和业务流程并及时向(  )报告的,依法免于追究责任或从轻、减轻处理。...

2021年证券管理类《证券公司合规管理人员胜任能力测试》考试题库-证券公司合规管理人员胜任能力测试-第一部分 合规管理理论与实务-

财会经济-证券从业资格

单选题-证券公司通过有效的合规管理,主动发现违法违规行为,积极妥善处理,落实责任追究,完善内部控制制度和业务流程并及时向(  )报告的,依法免于追究责任或从轻、减轻处理。

单选题

A.证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.住所地证监局

我个人认为这个应该是:D

解析:没有试题分析

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