2021年期货从业资格《全套三科》考试题库-期货法律法规-第十八章 中华人民共和国刑法修正案（六）摘选-
财会经济-期货从业资格
多选题-证券期货经营机构有下列情形之一的（ ），给予警告，并处以罚款。
多选题
A.未按规定进行投资者类别转化的
B.未按规定开展适当性自查的
C.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
D.未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
我个人认为这个应该是：A,B,C,D
解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条规定，经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：
（一）违反本办法第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；
（二）违反本办法第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的；
（三）违反本办法第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的；
（四）违反本办法第十五条，未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的；
（五）违反本办法第十六条、第十七条，未按规定划分产品或者服务风险等级的；
（六）违反本办法第二十五条，未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的；
（七）违反本办法第二十九条，未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的；
（八）违反本办法第三十条，未按规定开展适当性自查的；
（九）违反本办法第三十二条，未按规定妥善保存相关信息资料的。
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