2021年期货从业资格《全套三科》考试题库-期货法律法规-第十六章 期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)-
财会经济-期货从业资格
多选题-期货公司及其业务人员开展资产管理业务涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会可以采取的监管措施有( )。
多选题
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.罚款
D.责令更换有关责任人员
我个人认为这个应该是:A,B,D
解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第四十五条规定,期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改,同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。
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