2021年证券从业《证券市场基本法律法规》考试题库-证券市场基本法律法规-第四节 证券公司反洗钱工作-
财会经济-证券从业资格
单选题-证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。
单选题
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
我个人认为这个应该是：B
解析：本题考查证券公司不得担任财务顾问的情形。证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问： （1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录； （2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。A选项错误，应为：最近24个月（并非36个月）内存在违反诚信的不良记录。B选项正确，C选项错误，应为：最近24个月（并非36个月）内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。D选项错误，应为：最近36个月（并非48个月）内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。故本题选B选项。
本文来自zhongtiku投稿，不代表升华网立场，如若转载，请注明出处：http://54sh.com/zhiyetiku/1096975.html
